2008-05-09刊登董事会通过公司股票期权激励计划（草案）公告, 中集集团董监事会通过公司股票期权激励计划（草案）公告
中集集团于2008年4月28日召开第五届董监事会2008年度第五次、三次会议，通过如下议案：
一、《公司股票期权激励计划（草案）》。
二、《公司股票期权激励计划实施考核办法》。
三、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。
四、《关于修改<公司董事会薪酬与考核委员会实施细则>的议案》。
股票期权激励计划（草案）
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》及其他有关法律、法规、规章和中集集团《公司章程》制定。
2、中集集团授予激励对象6,000万份股票期权，每份股票期权拥有在行权有效期的可行权日以行权价格和行权条件购买一股中集集团A股股票的权利。对应的标的股份数量为6,000万股，占当前公司总股本266,239.6051万股的2.25%。本激励计划的股票来源为中集集团向激励对象定向发行的6,000万股中集集团股票。中集集团股票期权激励计划有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股等事宜，未授予的和未行权的股票期权数量及行权价格将做相应的调整。
3、本期股票期权激励计划的有效期为自股票期权首次授权日起十年。所授予的股票期权自股票期权授权日满一年后，在满足行权条件的前提下，激励对象可对获授的股票期权分四期行权：
（1）第一个行权期为自授权日起12个月后的首个交易日至授权日起24个月内的最后一个交易日，可以行权不超过获授期权总量25%的股票期权；
（2）第二个行权期为自授权日起24个月后的首个交易日至授权日起36个月内的最后一个交易日，可以新增行权不超过获授期权总量25%的股票期权；
（3）第三个行权期为自授权日起36个月后的首个交易日至授权日起48个月内的最后一个交易日，可以新增行权不超过获授期权总量25%的股票期权；
（4）第四个行权期为自授权日起48个月后的首个交易日至本计划的最后一个交易日，可以新增行权不超过获授期权总量25%的股票期权。
对于激励对象所获授的股票期权，进入各行权期后首次满足当期行权条件的，可以将当期可行权的股票期权全部或部分行权，未行权部分可以在本计划剩余行权期内的可行权日自主行权。
对于激励对象所获授的股票期权，进入各行权期后未首次满足当期行权条件的，相应数量的股票期权可转入到剩余行权期，该等股票期权如在剩余行权期中的任一行权期内满足行权条件，则该等股票期权可以在满足行权条件后的剩余行权期内的可行权日自主行权。
4、股票期权的获授条件：
（1）中集集团未发生如下任一情形：
最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
中国证监会认定不能实行期权激励计划的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的；
公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
5、股票期权的行权条件
激励对象行使已获授的股票期权除满足上述股票期权的获授条件外，必须同时满足如下全部条件：
（1）根据《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》，激励对象上一年度考核合格。
（2）激励对象行权前一年度公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润应满足下列条件：
行权前一年度公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润较其上年增长不低于6%。
6、中集集团没有为激励对象依股票期权激励计划获取公司股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
7、首次授予的股票期权的行权价格为17.73元，首次授予的股票期权的行权价格取下述两个价格中的较高者：
1、本激励计划草案摘要公布前一个交易日的中集集团A股股票收盘价16.16元。
2、本激励计划草案摘要公布前30个交易日内的中集集团A股股票平均收盘价17.73元。
8、本激励计划必须满足如下条件后方可生效：中国证券监督管理委员会审核无异议、中集集团股东大会批准。
